อุตสาหกรรมการเงินและการลงทุนในปัจจุบันมีการเปลี่ยนแปลงอย่างรวดเร็ว ทั้งจากความผันผวนของเศรษฐกิจโลก การพัฒนาของผลิตภัณฑ์การลงทุนและเทคโนโลยีทางการเงิน ตลอดจนพฤติกรรมนักลงทุนที่มีความหลากหลายมากขึ้น ส่งผลให้บทบาทของผู้แนะนำการลงทุน (Investment Consultant: IC) จำเป็นต้องปรับตัวจากการนำเสนอผลิตภัณฑ์การลงทุนไปสู่การเป็นที่ปรึกษาที่สามารถเข้าใจความต้องการของลูกค้าและให้คำแนะนำการลงทุนได้อย่างเหมาะสม

ดังนั้น การพัฒนาศักยภาพผู้แนะนำการลงทุนให้มีมุมมองเชิงกลยุทธ์ในการวิเคราะห์ลูกค้าและการให้คำแนะนำการลงทุนจึงเป็นสิ่งสำคัญ เพื่อยกระดับบทบาทสู่การเป็นที่ปรึกษาการลงทุนมืออาชีพ และสนับสนุนการพัฒนามาตรฐานวิชาชีพในตลาดทุนไทย

• เพื่อพัฒนาศักยภาพผู้แนะนำการลงทุนในการวิเคราะห์ความต้องการและพฤติกรรมของนักลงทุน เพื่อให้สามารถนำเสนอคำแนะนำการลงทุนได้อย่างเหมาะสม
• เพื่อยกระดับบทบาทของผู้แนะนำการลงทุนสู่การเป็นที่ปรึกษาการลงทุนมืออาชีพ ที่สามารถสร้างคุณค่าและความเชื่อมั่นให้กับนักลงทุน
• เพื่อเสริมสร้างมุมมองเชิงกลยุทธ์ในการให้คำแนะนำการลงทุน ให้สอดคล้องกับบริบทของอุตสาหกรรมการเงินและพฤติกรรมนักลงทุนที่เปลี่ยนแปลง
• เพื่อสนับสนุนการพัฒนามาตรฐานวิชาชีพผู้แนะนำการลงทุนในตลาดทุนไทย และส่งเสริมการสร้างความสัมพันธ์ระยะยาวกับลูกค้า

บุคลากรของบริษัทหลักทรัพย์ที่ปฏิบัติงานในด้านการให้คำแนะนำการลงทุน ด้านการตลาด ด้านการพัฒนาธุรกิจ ที่บริษัทมีความประสงค์จะพัฒนาศักยภาพของบุคลากรกลุ่มดังกล่าวและมอบหมายให้เป็นทีมงานหลักในการทำการตลาด ขยายฐานผู้ลงทุนหรือส่งเสิรมการซื้อขายผลิตภัณฑ์การลงทุน

เข้าเรียนไม่น้อยกว่า 100% ของเวลาเรียนทั้งหมด และสอบผ่านไม่น้อยกว่า 70% ของคะแนนโดยรวมทั้งหมด